科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行ღ★◈、连续多年财务造假ღ★◈，严重损害投资者合法权益ღ★◈。证监会强化立体化追责ღ★◈，对公司及责任人予以行政处罚ღ★◈，依法支持投资者追究上市公司及相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任ღ★◈。2023年4月ღ★◈，上海金融法院对投资者提起的泽达易盛民事诉讼立案ღ★◈。2023年7月ღ★◈，案件转换为特别代表人诉讼ღ★◈。2023年12月ღ★◈，泽达易盛特别代表人诉讼以诉中调解方式结案ღ★◈，中证中小投资者服务中心代表7195名适格投资者获2.85亿元全额赔偿ღ★◈。该案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼ღ★◈，也是中国证券集体诉讼和解第一案上戸彩ღ★◈，案件取得良好的社会效果ღ★◈，被评为上海金融法院2023年度十大典型案例ღ★◈。泽达易盛案充分发挥特别代表人诉讼“默示加入ღ★◈、明示退出”的制度优势ღ★◈，集中高效化解群体性纠纷ღ★◈。通过公益机构代表ღ★◈、专业力量支持以及诉讼费用减免等制度ღ★◈，大幅降低了投资者的维权成本和诉讼风险ღ★◈，同时ღ★◈，对于压实相关主体责任具有重要的示范意义上戸彩ღ★◈。

　　2023年4月ღ★◈，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）因欺诈发行ღ★◈、信息披露违法违规行为受到证监会行政处罚ღ★◈，是科创板首批因财务造假而强制退市案件ღ★◈，影响巨大ღ★◈。2023年5月ღ★◈，中信建投证券股份有限公司等中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金ღ★◈，中国证券投资者保护基金有限责任公司作为第三方中立机构接受委托担任专项基金管理人ღ★◈，负责基金的管理ღ★◈、运作ღ★◈。先行赔付工作在三个月内高效完成ღ★◈，累计申报有效赔付金额约10.86亿元ღ★◈，占总赔付金额比例98.93%凯时尊龙ღ★◈，申报有效赔付人数16986人私募基金ღ★◈。ღ★◈，占总赔付人数比例97.22%ღ★◈。申报人数ღ★◈、赔付金额及投资者和解率均为历次先行赔付工作中最高ღ★◈，各项工作平稳完成并取得了良好工作成效ღ★◈。紫晶存储先行赔付案实现了行政执法和民事赔偿的有效结合ღ★◈，节约了司法资源ღ★◈、提高了执法效率ღ★◈。通过快速赔偿投资者损失ღ★◈，在前端及时化解相关民事纠纷ღ★◈，实现法律效果与社会效果的统一ღ★◈。

　　摩登大道自2018年12月至2019年8月发生控股股东非经营性占用资金约2.4亿元的情形ღ★◈。2023年11月ღ★◈，投资者保护机构中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）针对摩登大道资金占用提起股东代位诉讼ღ★◈，代摩登大道诉其控股股东ღ★◈、实际控制人ღ★◈、董事损害公司利益ღ★◈。广州市中级人民法院一审判决投服中心胜诉ღ★◈，判令控股股东瑞丰集团归还上市公司占用的资金及利息ღ★◈，三名个人责任人对控股股东占用的上市公司资金分别在100%ღ★◈、70%ღ★◈、10%范围内承担连带赔偿责任ღ★◈。本案对股东代位诉讼与破产清算程序的交叉法律问题以及个人责任形式等方面进行了积极创新探索ღ★◈，为投保机构在破产程序中提起代位诉讼实现了零的突破ღ★◈，依法维护了上市公司及其全部投资者合法权益ღ★◈。同时ღ★◈，本案有力体现了金融司法和金融监管常态化协同机制ღ★◈，以判例的方式切实引导市场主体规范运作ღ★◈，有效纠治上市公司大股东资金占用乱象ღ★◈。

　　北京H上市公司因连续多年财务造假受到行政处罚ღ★◈。2022年ღ★◈，北京金融法院对投资者与该公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审民事判决ღ★◈，判令公司按测算后的金额赔偿投资者相应损失凯时尊龙ღ★◈。由于该案涉及投资者数量众多且大部分投资者调解意愿较强ღ★◈，北京金融法院通过多元纠纷调解方式解决其余近600起平行案件上戸彩ღ★◈，切实保护投资者合法权益ღ★◈。2023年2月ღ★◈，应北京金融法院委托ღ★◈，北京证监局协调中证资本市场法律服务中心（以下简称中证法律服务中心）ღ★◈、行业调解组织推动辖区首例“示范判决+专业调解”落实落地ღ★◈。截至2023年底ღ★◈，累计完成413起案件调解上戸彩ღ★◈，投资者获赔金额2800余万元ღ★◈。针对证券市场同类案件存在的多方起诉ღ★◈、重复审理的问题ღ★◈，北京证监局协调中证法律服务中心并指导辖区行业协会ღ★◈、北京调解工作站ღ★◈，北京金融法院建立“类似案件类似处理”的“示范判决+专业调解”机制ღ★◈，为辖区持续开展“总对总”在线诉调对接工作打下坚实基础ღ★◈。

　　陕西证监局坚持管合法更要管非法ღ★◈，持续深化与公安机关打防非法证券合作ღ★◈，建立协作机制尊龙凯时·「中国」官方网站ღ★◈，ღ★◈，加强案件线索移送ღ★◈、性质认定ღ★◈、专业支持等工作尊龙凯时人生就是博!ღ★◈，ღ★◈，联合西安市公安局经济犯罪侦查支队成功侦破一起重大非法经营证券犯罪案件ღ★◈。2022年1月ღ★◈，陕西证监局收到投资者举报某网络平台配资线索后ღ★◈，第一时间启动协作机制ღ★◈，会同西安市公安局经济犯罪侦查支队凯时尊龙ღ★◈，对配资平台运营主体ღ★◈、运营资质ღ★◈、运营模式进行精准“画像”ღ★◈，多次召开案情沟通会ღ★◈，明确案件侦办思路凯时尊龙ღ★◈，多举措摸清作案手法ღ★◈、组织架构ღ★◈，查清涉嫌犯罪事实ღ★◈，并及时出具认定意见ღ★◈，成功打掉股票配资平台制作维护ღ★◈、搭建运营ღ★◈、代理推广ღ★◈、配资方等5个犯罪团伙ღ★◈，抓获犯罪嫌疑人16人（1人待起诉）ღ★◈，涉及交易金额60亿元ღ★◈。

　　2023年9月14日ღ★◈，苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称苏大维格）在深交所互动易平台（以下简称互动易）回复投资者关于光刻机的提问时ღ★◈，误导投资者认为其能生产芯片光刻机ღ★◈，导致公司股价出现异常波动ღ★◈，对市场造成恶劣影响ღ★◈。江苏证监局于2023年12月29日作出处罚决定ღ★◈，对苏大维格给予警告并处以150万元罚款ღ★◈，对相关负责人给予警告并处以100万元罚款ღ★◈。该案是证监会系统查处的互动易平台信息披露违法第一案ღ★◈，对信息披露的内涵和外延作出了突破性的解释ღ★◈，开创了打击上市公司利用类似互动易平台从事信息披露违法行为的先例上戸彩ღ★◈，具有极强的代表性和典型性ღ★◈。该案的查处对市场上司空见惯的利用自愿信息披露平台进行误导性陈述的违法行为形成了有力威慑ღ★◈，有力维护了资本市场“三公”秩序ღ★◈，切实保护了投资者合法权益ღ★◈。

　　*ST中捷因违规担保被广东省高级人民法院判决在95140万元范围内向广州农商银行承担赔偿责任ღ★◈。公司计提预计负债后ღ★◈，净资产为-29688.22万元ღ★◈，合并报表货币资金余额仅12171.58万元ღ★◈。2022年度公司被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告ღ★◈。鉴于*ST中捷净资产为负以及2022年度报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告ღ★◈，*ST中捷股票自2023年5月4日起被实施退市风险警示ღ★◈。2023年5月ღ★◈，公司向法院申请破产重整ღ★◈，2023年12月25日ღ★◈，法院批准公司重整计划ღ★◈，以资本公积转增股本方式按照持股比例向所有股东进行分配ღ★◈，其中向控股股东及首任实际控制人分配的股份无偿让渡以清偿违规担保债务ღ★◈，极大保护了中小投资者合法权益ღ★◈。

　　2023年ღ★◈，中证资本市场法律服务中心（以下简称中证法律服务中心）陆续受理了3批次共121名投资者与R上市公司之间的证券虚假陈述纠纷ღ★◈。因该上市公司于一审民事判决书作出前变更了注册地址ღ★◈，有关管辖法院亦相应变更ღ★◈，而示范判决于之后生效ღ★◈。为避免管辖法院变更导致的裁判结果不确定性ღ★◈，降低诉讼成本ღ★◈，双方当事人基于与中证法律服务中心过往合作经验上戸彩ღ★◈，共同选择向中证法律服务中心申请调解ღ★◈。经调解ღ★◈，双方达成调解方案ღ★◈，同意参照示范判决ღ★◈，由R上市公司就投资者的损失承担40%的赔偿责任ღ★◈，调解金额总计280余万元ღ★◈。本案是首起由纠纷当事人主动提起申请启动调解的证券虚假陈述纠纷ღ★◈，是传统意义上的“示范判决+专业调解”机制的延伸ღ★◈，体现了调解这一纠纷多元化解方式越来越被投资者与市场主体各方所接受ღ★◈，调解组织在证券虚假陈述纠纷化解领域的公信力ღ★◈、权威性在不断提升Z6尊龙·凯时(中国)-官方网站ღ★◈。ღ★◈。

　　上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户ღ★◈、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户ღ★◈，未按规定申报实际控制关系账户ღ★◈，违反交易所交易限额制度ღ★◈，采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易ღ★◈。2024年2月ღ★◈，中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律处分措施ღ★◈，包括股指期货限制开仓十二个月ღ★◈，没收违规所得893.48万元等ღ★◈。本案情节严重ღ★◈，限制开仓时间较长ღ★◈、没收违规所得金额较高ღ★◈，切实维护市场正常交易秩序ღ★◈，保障投资者合法权益ღ★◈。相关纪律处分结果第一时间向市场公开ღ★◈，并受到权威媒体转载ღ★◈，充分发挥典型性案件处置的惩戒警示和规则宣教效果ღ★◈，从交易所自律监管维度向市场彰显保障投资者合法权益的决心ღ★◈，有效增强投资者对金融期货市场的信心和信任ღ★◈。

　　近年来ღ★◈，深圳证监局指导辖区调解组织深圳证券期货业纠纷调解中心ღ★◈，在深圳市中级人民法院对C上市公司证券虚假陈述责任纠纷案作出示范判决后z6尊龙·凯时(中国区)官方网站ღ★◈，ღ★◈，结合判决所认定事实和法律适用等标准ღ★◈，持续开展C上市公司系列案调解工作ღ★◈。一方面ღ★◈，强化行政监管ღ★◈、纠纷调解与法院审理的密切协作配合ღ★◈，明确案件转接ღ★◈、损失计算ღ★◈、专业指导等方面的具体安排ღ★◈；另一方面ღ★◈，根据当事人意愿组织进行司法确认ღ★◈，赋予调解协议强制执行力ღ★◈。截至2023年末凯时尊龙ღ★◈，累计受理C上市公司调解案件364宗ღ★◈，调解成功328宗并全部完成司法确认ღ★◈，调解成功率达90.1%ღ★◈，帮助投资者挽回损失近3000万元ღ★◈。其中首批案件在收案后20个工作日内即成功调解ღ★◈，10个工作日内快速获得司法确认裁决ღ★◈，取得良好社会效应ღ★◈。该案综合运用示范判决ღ★◈、专业调解ღ★◈、司法确认等一揽子纠纷化解机制ღ★◈，有效降低投资者维权成本ღ★◈，保障投资者权利救济切实落地ღ★◈。